A continuación, detallamos los 5 pasos y documentos necesarios para la constitución de Entidades no reguladas.
Por favor, no dude en contactarnos por cualquier consulta.
Nota: Varios de los archivos PDF descargables de esta página son editables, por lo que puede descargar el documento y completarlo en su computadora. Para la firma, deberá imprimirlo, firmarlo y devolverlo escaneado.
Pasos del proceso
Paso 1 -Intake y pago
- Aceptación de la propuesta
- Envío de los datos de facturación
- Emisión y envío de facturas – 24 hs. desde que se enviaron los datos de facturación
- Pago y envío del comprobante de pago
- Recepción de fondos – Toma de 2 a 3 días hábiles desde que se hace el pago
Junto con la propuesta de honorarios o luego de su aceptación, recibirá un link a un formulario que deberá completar con los datos de facturación y contacto. Una vez que lo completa, el departamento de administración emite la factura y se la envía por email.
Aceptamos tarjeta de crédito, débito y transferencia bancaria. Junto con la factura, recibirá las instrucciones para realizar el pago por transferencia bancaria y un link en caso que prefiera realizarlo con tarjeta.
Una vez que usted realice el pago, solicitamos enviar el comprobante. Si lo hizo con tarjeta de crédito o débito, el sistema emite un comprobante. En caso de abonar a través de una transferencia bancaria, por favor enviar copia del comprobante de pago.
Paso 2-Recepción de KYC (Know Your Customer)
Envío de formularios y documentación de los directores, accionistas y/o beneficiarios finales.
Cada beneficiario final debe completar y firmar el formulario “Onboarding Questionnaire”.
[Descargar]
Además, dependiendo si los accionistas y directores son personas físicas, personas jurídicas o trust, deberán adjuntar al formulario la documentación que se detalla a continuación. Si lo desea puede descargar el checklist.
[Descargar]
1 – Si el director, accionista y/o beneficiario final es una persona física, debe enviar la siguiente documentación
Copia certificada del pasaporte
La certificación puede hacerla un abogado, escribano o contador. La imagen del pasaporte debe ser clara y legible. No es necesaria una certificación formal. Preferentemente utilizar el modelo que adjuntamos a continuación.
[Descargar el modelo de certificación]
Copia certificada de un documento de identidad adicional
Ej. Licencia de conducir, DNI, CI. La certificación puede hacerla un abogado, escribano o contador. La imagen del documento debe ser clara y legible. No es necesaria una certificación formal. Preferentemente utilizar el modelo que adjuntamos a continuación.
[Descargar el modelo de certificación]
Copia certificada de comprobante de domicilio con menos de tres meses desde su fecha de emisión
La certificación puede hacerla un abogado, escribano o contador. No es necesaria una certificación formal. Preferentemente utilizar el modelo que adjuntamos a continuación.
[Descargar el modelo de certificación]
Carta de referencia profesional
No es necesario que la emita su empleador. Puede prepararla su abogado o contador personal.
[Descargar el modelo]
Carta de referencia bancaria
El modelo adjunto es solo una referencia. Puede contactar a su agente de cuenta o banco y solicitar una carta confirmando sus datos personales, servicios que recibe y año desde el cual está vinculado con el banco.
[Descargar el modelo]
2 – Si el director o accionista es una sociedad, debe enviar la siguiente documentación
Copia certificada del certificado de constitución o similar
La certificación puede hacerla un abogado, escribano o contador.
Original o copia certificada del certificado de vigencia o similar
La certificación puede hacerla un abogado, escribano o contador.
Copia certificada de estatutos
Copia del registro de accionistas
Copia del registro de directores
Copia de listado de autorizados a firmar
Por cada accionista y director deberá presentar los documentos detallados en el punto 1, 2 o 3, según corresponda.
3 – Si el accionista es un trust, debe enviar la siguiente documentación
Copia certificada del Deed o certificado emitido por trustee
Que detalle nombre del trust, settlor, beneficiarios, protector, asesor financiero, fecha de creación, si es irrevocable o revocable, si es discrecional;
Del settlor
Todos los documentos detallados en el punto 2 o 3, según corresponda.
De los beneficiarios
Copia certificada del pasaporte y copia certificada del comprobante de domicilio.
El formulario debe completarse con la información del beneficiario final. Solicitamos complete un formulario por cada beneficiario final. Si tiene dudas sobre quien es el beneficiario final, por favor contáctese con nosotros.
Contacte a su contador, abogado y escribano de confianza. Si lo desea puede utilizar o guiarse con los siguientes modelos de certificación:
El mismo abogado, contador o escribano que certifica las copias de los documentos puede emitir la carta de referencia profesional. Puede usar o guiarse según este modelo.
Contacte a una entidad que le brinde servicios bancarios para solicitar una constancia de los servicios que le brinda.
Si bien cada banco cuenta con su modelo de carta, dejamos un modelo carta de referencia bancaria que puede servir de referencia. Tenga en cuenta que nuestro oficial de cumplimiento se va a comunicar con el banco para chequear la información.
- Formulario Onboarding Questionnaire completo y firmado.
- Todas las copias que hayan sido certificadas.
- Carta de referencia profesional y bancaria.
Juncal 1305, Oficina 2101, Montevideo, Uruguay.
Att. Daniela Baldovino – Departamento Corporativo y Fondos de Inversión
Recomendamos utilizar servicios de correo como DHL o FedEx. Agradecemos que nos informe cuando realice el envío para poder hacer el seguimiento correspondiente.